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CUESTIONARIO CASA DE CAMBIO

Simulador de examen mensual para certificación de Oficial de Cumplimiento ante la CNBV.
Simulador de examen mensual para certificación de Oficial de Cumplimiento ante la CNBV.

Incluye el temario completo requerido por la CNBV actualizado.

Eficaz herramienta de aprendizaje para la certificación ante la CNBV, mediante las siguientes opciones:
1.- Examen largo - Genera un examen de 130 preguntas en la proporción requerida por el CENEVAL en cada uno de los ocho Módulos.
2.- Examen corto - Genera un examen de 24 preguntas, tres por cada capítulo del temario. Ideal para cuando hay poco tiempo para estudiar.

El simulador contiene 840 preguntas diseñadas de acuerdo a los estandares del CENEVAL.


 Objeto de la ley

 Las autoridades que participan y sus funciones

 Las actividades vulnerables

 Identificación de actividades vulnerables

 Obligaciones de quienes realizan las actividades vulnerables

 Restricciones del uso de efectivo y metales preciosos

 Del régimen aplicable a las entidades financieras

 Alcance de la remisión a las leyes especiales que las regulan

 Obligaciones que se generan para las entidades financieras

 Similitudes y diferencias con la regulación prevista en las leyes relativas al sistema financiero mexicano



 Oficial de cumplimiento

 Designación

 Prohibición

 Funciones

 Interinato

 Comité de Comunicación y Control

 Características de los integrantes

 Integración

 Excepciones a la integración

 Reglas de operación

 Funciones

 Auditor interno y externo independiente

 Función

 Objeto de la auditoría

 Conservación del informe



 Estándares Internacionales sobre la Lucha Contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación (Las Recomendaciones del GAFI)

 Recomendación 18 y su Nota Interpretativa

 Recomendación 19 y su Nota Interpretativa

 Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de 2014

 Las auditorías internas como línea de defensa

 La función de los auditores externos

 La auditoría interna en el seguimiento de transacciones

 Norma ISO 19011: 2011 Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión

 Informe de auditoría

 Objeto

 Contenido del informe de auditoría

 Envío del informe de auditoría

 Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

 Objeto de la supervisión

 Alcance de la supervisión

 Modalidades de la supervisión

 Tipos de visita

 Procedimiento de visita



 Guía de Enfoque Basado en Riesgos para el Sector Bancario (GAFI)

 Adecuada Gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea de 2014

 Guía para un Planteamiento Basado en el Riesgo en la Gestión del Riesgo de blanqueo de Capitales (Grupo Wolfsberg)

 Sistema de Administración del Riesgo del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo (SARLAFT)

 Norma ISO 31000:2009


 

 Régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo contenido en las leyes del sistema financiero mexicano

 Obligaciones mínimas

 Sanciones graves por infracciones a las obligaciones en la materia

 Criterios para la imposición de sanciones

 Política de identificación del cliente y del usuario

 Identificación de clientes y usuarios

 Integración de expedientes

 Conservación de expedientes

 Actualización de expedientes

 Régimen simplificado

 Política de conocimiento del cliente y del usuario

 Políticas a implementar

 Perfil transaccional

 Clasificación de clientes en función del grado de riesgo

 Escalamiento y aprobación de operaciones

 Debida diligencia reforzada

 Evaluación del riesgo

 Personas Políticamente Expuestas

 Propietarios reales

 Reportes

 Reporte de operaciones inusuales

 Reporte de operaciones relevantes

 Reporte de operaciones internas preocupantes

 Reporte de 24 horas

 Reporte de operaciones con cheques de caja

 Reporte de montos totales de divisas

 Reporte de operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América

 Reporte de transferencias internacionales de fondos

 Límites de operaciones con dólares de los Estados Unidos de América

 Cliente o usuario persona física

 Cliente o usuario persona moral

 Cliente o usuario de derecho público

 Fideicomisos

 Operaciones ilimitadas con dólares de los Estados Unidos de América

 Capacitación y difusión

 Contenido de los programas de capacitación

 Personas sujetas a los programas de capacitación

 Envío del programa de capacitación

 Sistemas automatizados

 Funciones

 Características

 Reserva y confidencialidad de la información

 Personas sujetas a la obligación de confidencialidad

 Prohibiciones

 Excepciones

 Procedimiento de selección de personal

 Requisitos para la selección de personal

 Intercambio de información entre entidades

 Tipo de información que se puede cambiar

 Requisitos para el intercambio de información

 Intercambio de información entre entidades nacionales

 Intercambio de información entre entidades nacionales y entidades financieras extranjeras

 Intercambio entre entidades sobre información de transferencias de fondos nacionales en moneda extranjera y transferencias de fondos internacionales

 Intercambio de información entre entidades financieras que forman parte del mismo grupo financiero

 Conservación de documentos

 Tipo de información que se debe conservar

 Período de conservación de documentos

 Atención de requerimientos de autoridad

 Términos para dar cumplimiento a los requerimientos de información

 Lista de personas bloqueadas

 Supuestos para la creación de la lista

 Obligaciones de los sujetos supervisados

 Procedimiento de desliste

 Excepciones al acceso de fondos

 Dictamen en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

 Objeto

 Obligaciones objeto de revisión

 Sujetos obligados al dictamen


 

 Instrumentos internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que ha suscrito México

 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988

 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional de 2000

 • Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción de 2003

 Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo de 1999

 Convención Interamericana contra el Terrorismo de 2002

 Autoridades encargadas de regular el marco normativo aplicable en la materia

 Órganos encargados de supervisar el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano

 Autoridades encargadas de realizar funciones de detección y de combate al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

 Tipologías publicadas por la UIF


 

 Comité de Basilea

 Objeto, estructura y funciones

 Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria del Grupo de los Diez y de Luxemburgo, hecha en Basilea en diciembre de 1988, sobre la prevención en la utilización del sistema bancario para blanquear fondos de origen criminal (Declaración de principios de Basilea de 1988)

 Principios básicos para una supervisión bancaria eficaz (2012) y la utilización abusiva de los servicios financieros

 GAFI (Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales)

 Mandato, integrantes, estructura y funciones

 Las 40 Recomendaciones

 La lista de países y territorios no cooperantes (PTNC)

 Los organismos regionales tipo GAFI

 El Sistema de Evaluación Mutua de cumplimiento de las Recomendaciones de GAFI y efectividad de los sistemas en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

 ONU (Organización de las Naciones Unidas)

 Las resoluciones del Consejo de Seguridad en materia de congelamiento de activos

 Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera

 Objeto, estructura y funciones

 La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001

 Carta del Grupo Egmont (revisada en 2013)

 Grupo Wolfsberg

 Objeto e integrantes

 Declaración de principios 2012

 Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial

 Funciones en materia de prevención y combate de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y su cooperación con el GAFI


 Concepto de lavado de dinero

 Antecedentes de la regulación en materia de prevención de lavado de dinero

 Etapas del lavado de dinero

 Colocación

 Estratificación o enmascaramiento

 Integración

 Tipificación del lavado de dinero en México

 Penas aplicables al lavado de dinero en México

 Concepto de financiamiento al terrorismo

 Tipificación del financiamiento al terrorismo en México

 Penas aplicables al financiamiento al terrorismo en México

 Diferencias entre el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

 Relación entre el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo