Traces Excellence Institute

 • Estándares Internacionales sobre la Lucha Contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación (Las Recomendaciones del GAFI)

 • Recomendación 18 y su Nota Interpretativa

 • Recomendación 19 y su Nota Interpretativa

 • Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de 2014

 • Las auditorías internas como línea de defensa

 • La función de los auditores externos

 • La auditoría interna en el seguimiento de transacciones

 • Norma ISO 19011: 2011 Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión

 • Informe de auditoría

 • Objeto

 • Contenido del informe de auditoría

 • Envío del informe de auditoría

 • Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

 • Objeto de la supervisión

 • Alcance de la supervisión

 • Modalidades de la supervisión

 • Tipos de visita

 • Procedimiento de visita

 • Régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo contenido en las leyes del sistema financiero mexicano

 • Obligaciones mínimas

 • Sanciones graves por infracciones a las obligaciones en la materia

 • Criterios para la imposición de sanciones

 • Política de identificación del cliente y del usuario

 • Identificación de clientes y usuarios

 • Integración de expedientes

 • Conservación de expedientes

 • Actualización de expedientes

 • Régimen simplificado

 • Política de conocimiento del cliente y del usuario

 • Políticas a implementar

 • Perfil transaccional

 • Clasificación de clientes en función del grado de riesgo

 • Escalamiento y aprobación de operaciones

 • Debida diligencia reforzada

 • Evaluación del riesgo

 • Personas Políticamente Expuestas

 • Propietarios reales

 • Reportes

 • Reporte de operaciones inusuales

 • Reporte de operaciones relevantes

 • Reporte de operaciones internas preocupantes

 • Reporte de 24 horas

 • Reporte de operaciones con cheques de caja

 • Reporte de montos totales de divisas

 • Reporte de operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América

 • Reporte de transferencias internacionales de fondos

 • Límites de operaciones con dólares de los Estados Unidos de América

 • Cliente o usuario persona física

 • Cliente o usuario persona moral

 • Cliente o usuario de derecho público

 • Fideicomisos

 • Operaciones ilimitadas con dólares de los Estados Unidos de América

 • Capacitación y difusión

 • Contenido de los programas de capacitación

 • Personas sujetas a los programas de capacitación

 • Envío del programa de capacitación

 • Sistemas automatizados

 • Funciones

 • Características

 • Reserva y confidencialidad de la información

 • Personas sujetas a la obligación de confidencialidad

 • Prohibiciones

 • Excepciones

 • Procedimiento de selección de personal

 • Requisitos para la selección de personal

 • Intercambio de información entre entidades

 • Tipo de información que se puede cambiar

 • Requisitos para el intercambio de información

 • Intercambio de información entre entidades nacionales

 • Intercambio de información entre entidades nacionales y entidades financieras extranjeras

 • Intercambio entre entidades sobre información de transferencias de fondos nacionales en moneda extranjera y transferencias de fondos internacionales

 • Intercambio de información entre entidades financieras que forman parte del mismo grupo financiero

 • Conservación de documentos

 • Tipo de información que se debe conservar

 • Período de conservación de documentos

 • Atención de requerimientos de autoridad

 • Términos para dar cumplimiento a los requerimientos de información

 • Lista de personas bloqueadas

 • Supuestos para la creación de la lista

 • Obligaciones de los sujetos supervisados

 • Procedimiento de desliste

 • Excepciones al acceso de fondos

 • Dictamen en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

 • Objeto

 • Obligaciones objeto de revisión

 • Sujetos obligados al dictamen

 • Comité de Basilea

 • Objeto, estructura y funciones

 • Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria del Grupo de los Diez y de Luxemburgo, hecha en Basilea en diciembre de 1988, sobre la prevención en la utilización del sistema bancario para blanquear fondos de origen criminal (Declaración de principios de Basilea de 1988)

 • Principios básicos para una supervisión bancaria eficaz (2012) y la utilización abusiva de los servicios financieros

 • GAFI (Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales)

 • Mandato, integrantes, estructura y funciones

 • Las 40 Recomendaciones

 • La lista de países y territorios no cooperantes (PTNC)

 • Los organismos regionales tipo GAFI

 • El Sistema de Evaluación Mutua de cumplimiento de las Recomendaciones de GAFI y efectividad de los sistemas en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

 • ONU (Organización de las Naciones Unidas)

 • Las resoluciones del Consejo de Seguridad en materia de congelamiento de activos

 • Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera

 • Objeto, estructura y funciones

 • La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001

 • Carta del Grupo Egmont (revisada en 2013)

 • Grupo Wolfsberg

 • Objeto e integrantes

 • Declaración de principios 2012

 • Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial

 • Funciones en materia de prevención y combate de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y su cooperación con el GAFI